Realizar el cambio a un nuevo corredor de bolsa puede ser un reto importante para su organización. Una planificación adecuada y un equipo de transición con experiencia son elementos clave para un cambio exitoso de sus empresas. Con nuestro apoyo jurídico, técnico y apoyo de nuestro personal de oficina, la transición puede efectuarse con la mas mínima interrupción y en el mas mínimo tiempo.
Típicamente, las cuentas de cliente se transfieren completamente incluyendo la información base de costos entre 5 a 10 días hábiles despues de la fecha que los formularios de transición sea presentado. Nuestro personal de oficina local aprecia sus necesidades y preocupaciones y le guiará en la dirección correcta en cada paso del camino. En nuestra experiencia, los asesores que se aprovechan de los servicios de apoyo en la transición, retienen más del 90 por ciento de los bienes de sus clientes.
Nuestros recursos están para servirles
Ofrecemos servicios de transición integral para hacer su movimiento lo mayor suavidad y fluidez posible, incluyendo:
Apoyo Jurídico y técnico para identificar y aplicar medidas de trabajo de transición.
Nuestro equipo de especialistas de transición le ayudarán a: 1) identificar y planificar las cuestiones jurídicas involucradas en el cambio de un agentes de bolsa a otro 2) determinar si se debe incorporar su negocio 3) crear una identidad empresarial y un logotipo, 4) la identificación y la compra de computadoras, equipos de oficina y mobiliario y 5) elaborar una lista detallada de los elementos de acción para garantizar una transición sin problemas.
Software patentado para producir documentos profesionales de la transición rápida y fácilmente.
El de Sistema de Manejo de Clientes de Delta (DCMS), es nuestro software propietario que automatiza el proceso de transición de las cuentas del cliente en nuestra plataforma. DCMS puede aceptar los datos del perfil de los clientes en prácticamente cualquier formato electrónico, bases de datos u hoja de cálculo. Los datos se pueden cargar directamente a DCMS, eliminando la tediosa tarea de producir manualmente trámites de transición. Una vez que los datos del cliente se capturen en el sistema, el asesor puede entonces elegir a qué formularios se tienen que enviar al cliente para que firmen y el sistema le asignará un número de cuenta e imprimirá cada formulario con toda la información que se requiera del cliente. (* Los asesores financieros deben revisar el Reglamento de S-P y política de privacidad de su empresa con respecto a la utilización de la información no pública del cliente.)
Materiales de mercadeo personalizado para la marca de su empresa y crecimiento de su firma.
Nuestro equipo de profesionales de mercadeo ha diseñado materiales de mercadeo personalizables para la marca de su empresa con su nombre y el logotipo. Usted puede escoger entre una gran colección de modelos de cartas, folletos personalizados, seminarios guías de alojamiento y folletos detallada de productos, describiendo su afiliación con el Banco de Nueva York Mellon y Pershing. Además, su nombre y el logotipo pueden ser impresos en la confirmación de transacciones y estados de cuentas mensuales del sus cliente. Encontramos que el desarrollo de una imagen de marca profesional complementado con materiales de mercadeo de alta calidad pueden ser un factor clave en la retención de clientes y el crecimiento de su negocio.
Asistencia de implementación en su oficina para asegurar que esta sea plenamente operativa el día que se una Delta Equity.
Sin ningún alguno, nuestro equipo de transición asistirá sus oficinas de trabajo en todos los aspectos de cómo administrar sus negocios mediante nuestra empresa. Estos incluye: 1) garantizar que sus estaciones de trabajo de corredores sea completamente funcional)2 revisar conformidad de los procedimientos de control y 3) capacitación usted y su personal de procesamiento de transacciones y solicitudes de servicio al cliente y 4) seguimiento de todos los temas pendientes. Este equipo permanecerá en su lugar de trabajo hasta que su oficina está operativa y funcionando a plena capacidad.
Póngase en contacto con nuestro departamento de reclutamiento al (800) 649-3883 ext. 213.